“十、九、八、七……三、二、一!”11月26日,上海環(huán)境能源交易所。在全場共同的倒計時中,國家發(fā)改委副主任解振華與上海市市長楊雄共同敲響了啟動上海市碳交易系統(tǒng)的銅鑼。一聲鑼鼓響后,上海碳排放交易系統(tǒng)應(yīng)聲上線。 掌聲雷動,開幕式上的嘉賓全都盯著閃爍著交易系統(tǒng)的大屏幕。上線后一分鐘,系統(tǒng)就開始顯示有買賣掛單掛出,買單從19元到25元不等,賣單為26元至33元。 臺下,來自控排企業(yè)的交易員們正在進行一場不見硝煙的戰(zhàn)爭。他們的目標是搶到各品種配額的首單交易,比拼的,則是對掛單的判斷和對系統(tǒng)的熟練程度。 “完全是真實交易,就看誰手部神經(jīng)反應(yīng)快了。” 上海環(huán)境能源交易所總經(jīng)理林健說。 中石化上海石油化工股份有限公司董事長王治卿對21世紀經(jīng)濟報道表示,他們志在購買一筆2015年的配額,考慮到企業(yè)若有產(chǎn)能擴大,在2015年可能出現(xiàn)配額不足,而現(xiàn)在的價格相對較低,因此及早買入。 “現(xiàn)在我們的交易員正在交易,就在交易所內(nèi)操作。” 王治卿頗有信心。 9時29分27秒,中石化成功以25元/噸購買申能外高橋第二發(fā)電廠500噸2015配額(SHEA15),搶得首單,僅比第二單同樣價格、數(shù)量、品種的成交快了18秒。 此外,中國石油化工股份有限公司上海高橋分公司以27元/噸購得申能外高橋第三發(fā)電廠5000噸2013年配額(SHEA13),上海焦化有限公司以26元/噸向華能國際電力股份有限公司上海石洞口第一電廠賣出4000噸2014配額(SHEA14)。 最終,上海碳市場首個交易日共成交6000噸SHEA13,5000噸SHEA14和1000噸SHEA15,價格分別為27元、26元、25元。比深圳開市時的首單交易價格略低。 多維度考量的配額發(fā)放 在上海碳交易試點的制度設(shè)計中,一次性發(fā)足三年的配額發(fā)放方式是一大亮點。 根據(jù)上海市發(fā)改委發(fā)布的《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》,對于采用歷史排放法分配配額的企業(yè),一次性向其發(fā)放2013年至2015年各年度配額;對于采用基準線法分配配額的企業(yè),根據(jù)其各年度排放基準,按照2009年至2011年正常生產(chǎn)運營年份的平均業(yè)務(wù)量確定,并一次性發(fā)放其2013年至2015年各年度預(yù)配額。 這就意味著,與其他試點一年一發(fā)的情況不同,上海企業(yè)將一次性到手三年試點期間的“配額資產(chǎn)”。 “一次發(fā)放三年配額的設(shè)計,首先能夠允許當年配額不夠的企業(yè)先賣掉來年配額、購買今年配額來履約,減輕企業(yè)壓力。”上海市發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護處處長倪前龍在開幕式下午的中國碳市場高峰論壇上解釋,對復(fù)雜的配額發(fā)放工作來說,一次性發(fā)放也比一年一發(fā)效率更高。 按此辦法,企業(yè)可以提前將后續(xù)年份的配額賣出,換取現(xiàn)金流或滿足當年履約需求。而三個年份配額同時在市場上交易,也使得企業(yè)可以更好的了解碳價走勢。 不過,根據(jù)配額管理辦法,考慮到將來企業(yè)關(guān)停、回收配額的可能性,試點企業(yè)持有的未來各年度的配額不得低于其通過分配取得的對應(yīng)年度配額量的50%。 此外,上海市采用了較為偏緊的配額設(shè)計。 “上海主要是覆蓋大型的企業(yè),制度比較嚴格,相對排放權(quán)分配來說,是相對偏嚴的做法,”國家發(fā)改委應(yīng)對氣候變化司副司長孫翠華在發(fā)言中說,“但是這恰恰給出了一個比較好的市場環(huán)境。” 孫翠華說,如果配額分配過多,就不會有市場;而配額少了,市場也活躍不起來。所以上海的方法既給企業(yè)留下足夠的發(fā)展空間,同時也比較合理平衡,“上海在這方面做了很多的測算和工作,做到市場比較均衡的配額的狀況是不容易的。” 在采訪中,大部分上海碳試點控牌企業(yè)對21世紀經(jīng)濟報道記者表示,他們對到手的配額情況比較滿意。 此外,上海設(shè)計了一個“先期減排配額”的獎勵方式。試點企業(yè)如在2006年至2011年期間實施了節(jié)能技改或合同能源管理項目,且得到國家或本市有關(guān)部門按節(jié)能量給予資金支持的,可獲得先期減排配額。這就在歷史法和基準線法的基礎(chǔ)上,進一步對減排積極的企業(yè)進行了鼓勵。 配額管理辦法規(guī)定,先期減排配額量依據(jù)其獲得資金支持的核定節(jié)能量所換算的碳減排量的30%確定,在2013至2015年期間,按每年10%分3年發(fā)放。節(jié)能量與碳減排量的換算系數(shù)為2.23噸二氧化碳/噸標準煤。 上海中隆紙業(yè)熱力廠就表示,配額發(fā)放時,上海考慮了該廠三個年度前期所做的節(jié)能自改項目數(shù)據(jù),因此最后出來的配額結(jié)果比較滿意。 碳交易規(guī)則的上海特色 在上海市碳交易系統(tǒng)上線啟動儀式上,解振華在發(fā)言中表示,希望上海能及時總結(jié)好的經(jīng)驗做法,加強與國家和其他試點省市的溝通交流,為建立全國碳交易市場提供借鑒,同時,“也要參與國際合作,參與全球碳交易市場規(guī)則的制訂。” 上海在規(guī)則制定上的確較為詳細和全面,在碳交易系統(tǒng)啟動前,上海密集公布了大量相關(guān)政策。“文件加在一起有這么厚。”上海環(huán)境能源交易所副總經(jīng)理賓暉說,用手指比出了一個兩厘米左右的厚度。 上海是第一個以政府令形式發(fā)布碳交易管理辦法的試點。11月20日,上海發(fā)布《上海市碳排放管理試行辦法》,使得碳交易的運行有法可依。 在管理辦法的保障下,上海對控排企業(yè)的行為進行了約束。虛報、瞞報或者拒絕履行報告義務(wù)并逾期未改正的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款;在第三方機構(gòu)開展核查工作時提供虛假、不實的文件資料,或者隱瞞重要信息并逾期未改正的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款;無理抗拒、阻礙第三方機構(gòu)開展核查工作的,限期改正并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。而未能完成配額清繳的,則由市發(fā)展改革部門責(zé)令履行配額清繳義務(wù),并可處以5萬元以上10萬元以下罰款。 不過,這樣的“定額罰款”設(shè)置在草案公布時就被質(zhì)疑是否力度不足。 “地方性規(guī)章確實權(quán)力有限。”上海市發(fā)改委資環(huán)處處長倪前龍說,因此,如想對企業(yè)有更嚴格的約束措施,仍需上位法的支持。此外,責(zé)令履行清繳的規(guī)定也能輔助以約束企業(yè)履約。 在交易規(guī)則上,上海也有更進一步的細化規(guī)定,出臺了包括《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》、《碳排放交易違規(guī)違約處理辦法》、《排放交易風(fēng)險控制管理辦法》、《碳排放交易信息管理辦法》、《碳排放交易結(jié)算細則》、《碳排放交易會員管理辦法》等一系列制度。 根據(jù)《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》,碳交易漲跌幅比例為30%,這比深圳10%的設(shè)置空間更大。同時,交易規(guī)則規(guī)定收盤價為當日最后五筆成交的加權(quán)平均價。由于收盤價是漲跌幅的基準,這一設(shè)置能夠避免單筆交易控制收盤價導(dǎo)致市場動蕩過大。 此外,上海在《碳排放交易風(fēng)險控制管理辦法》中還設(shè)置了配額最大持有量制度,除了對年度初始配額不同的會員和客戶進行了分梯級的最大持有量限制外,對未通過分配取得配額的會員和客戶也設(shè)置了不超過300萬噸的最大持有量。這一設(shè)置,對投資機構(gòu)過度影響市場的可能提前做出了限制。 投資機構(gòu)期待進入 在上海碳交易準備工作中,上海企業(yè)表現(xiàn)較為積極。“企業(yè)對社會責(zé)任的認可度的確比較高。”上海環(huán)境能源交易所總經(jīng)理林健說。 控排企業(yè)之一巴斯夫的大中華區(qū)責(zé)任關(guān)懷總監(jiān)胡秉飛告訴21世紀經(jīng)濟報道記者,作為外企,巴斯夫在歐洲和美國的公司此前就已參與了歐盟和加州的碳交易,在這兩個市場有一定的經(jīng)驗。而為了為國內(nèi)碳交易做好準備,企業(yè)內(nèi)部經(jīng)常會就碳交易的問題開展電話會議,交流和探討經(jīng)驗。 在控排企業(yè)之外,一些未被納入的企業(yè)也對自愿加入產(chǎn)生了興趣,在上海設(shè)有多家工廠的歐姆龍就是其中一家。作為上海首家自愿按照上海市最新碳排放技術(shù)標準和分配標準進行核查的企業(yè),他們已經(jīng)完成了對自身數(shù)據(jù)的核查,正在等待上海市場完成對自愿加入企業(yè)的規(guī)則細化后加入。 在企業(yè)之外,一些碳領(lǐng)域的相關(guān)公司也在尋找機會。 上海寶碳新能源環(huán)保科技有限公司董事長朱偉卿說,她非常看好中國的碳交易市場,而發(fā)展好市場不僅需要好的低碳環(huán)境和好的交易所平臺,也需要積極、專業(yè)的碳資產(chǎn)開發(fā)與管理公司參與其中。 根據(jù)交易規(guī)則,要在交易所內(nèi)進行碳交易,應(yīng)當是交易所會員。目前上海會員分為自營類會員和綜合類會員,前者可以直接進行交易,而后者除自行交易外,還可以進行代理交易。目前,自營類會員全部為控排企業(yè),而綜合類會員設(shè)置了凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元、具備5名以上具有碳排放交易業(yè)務(wù)知識的專業(yè)人員等多項條件,各類有意向的機構(gòu)仍在準備和申請過程中。
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