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[2016]5號(hào)

當(dāng)事人：李育勤，男，1974年12月出生，住址：山西省晉城市城區(qū)北。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，山西證監(jiān)局對(duì)李育勤內(nèi)幕交易太原煤氣化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“煤氣化”）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李育勤存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

在煤氣化不再籌劃重大重組事項(xiàng)的承諾期結(jié)束后，2015年10月19日，晉煤集團(tuán)常務(wù)會(huì)議上有人提議考慮晉煤集團(tuán)重組煤氣化。2015年12月11日，晉煤集團(tuán)召開(kāi)“煤層氣重組改制上市專(zhuān)業(yè)會(huì)議”，議定了山西藍(lán)焰煤層氣集團(tuán)有限責(zé)任公司自身股權(quán)、資產(chǎn)的交割等重組改制事宜。

2015年12月22日上午，晉煤集團(tuán)董事長(zhǎng)賀某給上市辦主任劉某打電話(huà)詢(xún)問(wèn)煤氣化的基本情況。當(dāng)日下午，辦公室主任李育勤通知煤氣化董事長(zhǎng)王某回晉煤開(kāi)會(huì)。

2015年12月23日上午媒體報(bào)道了《煤氣化國(guó)資大股東唯一上市平臺(tái)，博弈重組機(jī)會(huì)》，隨即賀某、王某、劉某立即討論重組事項(xiàng)，決定停牌。

2015年12月23日下午，王某讓煤氣化總經(jīng)理張某、董秘楊某辦理停牌事宜。當(dāng)日晚19點(diǎn)，煤氣化發(fā)布“關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告”。

2015年12月24日上午，晉煤集團(tuán)召開(kāi)黨政聯(lián)席會(huì)會(huì)議，賀某通報(bào)了煤氣化與晉煤集團(tuán)煤層氣板塊實(shí)施重大資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)，并成立重大資產(chǎn)重組領(lǐng)導(dǎo)組。

根據(jù)《證券法》第六十七條第（二）項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置資產(chǎn)的決定”和第七十五條第二款第（一）項(xiàng)“本法第七十六條第二款所列重大事件”的規(guī)定，晉煤集團(tuán)2015年12月23日晚發(fā)布的股票停牌公告和所涉及的重大重組信息，屬于法定的內(nèi)幕信息。

二、李育勤利用內(nèi)幕信息交易“煤氣化”情況

賀某為煤氣化控股股東、實(shí)際控制人晉煤集團(tuán)的董事長(zhǎng)，根據(jù)《證券法》第七十四條第（二）的規(guī)定，其屬于法定內(nèi)幕信息知情人。李育勤是晉煤集團(tuán)公司辦公室主任，與賀某關(guān)系密切，且在2015年12月22日至2015年12月23與賀某存在密切接觸。

內(nèi)幕信息公開(kāi)前，2015年12月23日上午7點(diǎn)至9點(diǎn)，李育勤向“焦某”賬戶(hù)集中匯入100萬(wàn)元，該賬戶(hù)于當(dāng)日9點(diǎn)26分至9點(diǎn)36分持續(xù)買(mǎi)入“煤氣化”股票，累計(jì)成交125500股，成交金額1000779元，獲利38418.02元。李育勤借用的“焦某”賬戶(hù)平時(shí)由焦某母親朱某實(shí)際使用。買(mǎi)入前李育勤和朱某分別在9點(diǎn)05分和9點(diǎn)09分進(jìn)行過(guò)兩次通話(huà)。資金存入時(shí)點(diǎn)、通話(huà)時(shí)點(diǎn)、交易時(shí)點(diǎn)與晉煤集團(tuán)重組煤氣化的內(nèi)幕信息形成及公開(kāi)過(guò)程高度吻合，上述行為存在明顯異常。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)人員通訊記錄、涉案賬戶(hù)交易流水和資金流水等證據(jù)證明。

李育勤的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

沒(méi)收李育勤違法所得38418.02元，并處以等額罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。　　　　　　　　　　　

中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局

2016年10月12日