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晉煤集團(tuán)李育勤內(nèi)幕交易,行政處罰被罰沒逾7萬
2017-07-02 08:33:37   來源: 山西證監(jiān)局

[2016]5號(hào)

當(dāng)事人:李育勤,,男,197412月出生,,住址:山西省晉城市城區(qū)北,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,山西證監(jiān)局對(duì)李育勤內(nèi)幕交易太原煤氣化股份有限公司(以下簡稱煤氣化)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,,李育勤存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

在煤氣化不再籌劃重大重組事項(xiàng)的承諾期結(jié)束后,,20151019日,,晉煤集團(tuán)常務(wù)會(huì)議上有人提議考慮晉煤集團(tuán)重組煤氣化。20151211日,,晉煤集團(tuán)召開煤層氣重組改制上市專業(yè)會(huì)議,,議定了山西藍(lán)焰煤層氣集團(tuán)有限責(zé)任公司自身股權(quán)、資產(chǎn)的交割等重組改制事宜,。

20151222日上午,,晉煤集團(tuán)董事長賀某給上市辦主任劉某打電話詢問煤氣化的基本情況。當(dāng)日下午,,辦公室主任李育勤通知煤氣化董事長王某回晉煤開會(huì)。

20151223日上午媒體報(bào)道了《煤氣化國資大股東唯一上市平臺(tái),,博弈重組機(jī)會(huì)》,,隨即賀某、王某,、劉某立即討論重組事項(xiàng),,決定停牌。

20151223日下午,,王某讓煤氣化總經(jīng)理張某,、董秘楊某辦理停牌事宜。當(dāng)日晚19點(diǎn),,煤氣化發(fā)布關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告,。

20151224日上午,,晉煤集團(tuán)召開黨政聯(lián)席會(huì)會(huì)議,賀某通報(bào)了煤氣化與晉煤集團(tuán)煤層氣板塊實(shí)施重大資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng),,并成立重大資產(chǎn)重組領(lǐng)導(dǎo)組,。

根據(jù)《證券法》第六十七條第(二)項(xiàng)公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定和第七十五條第二款第(一)項(xiàng)本法第七十六條第二款所列重大事件的規(guī)定,晉煤集團(tuán)20151223日晚發(fā)布的股票停牌公告和所涉及的重大重組信息,,屬于法定的內(nèi)幕信息,。

二、李育勤利用內(nèi)幕信息交易煤氣化情況

賀某為煤氣化控股股東,、實(shí)際控制人晉煤集團(tuán)的董事長,,根據(jù)《證券法》第七十四條第(二)的規(guī)定,其屬于法定內(nèi)幕信息知情人,。李育勤是晉煤集團(tuán)公司辦公室主任,,與賀某關(guān)系密切,且在20151222日至20151223與賀某存在密切接觸,。

內(nèi)幕信息公開前,,20151223日上午7點(diǎn)至9點(diǎn),李育勤向焦某賬戶集中匯入100萬元,,該賬戶于當(dāng)日9點(diǎn)26分至9點(diǎn)36分持續(xù)買入煤氣化股票,,累計(jì)成交125500股,成交金額1000779元,,獲利38418.02元,。李育勤借用的焦某賬戶平時(shí)由焦某母親朱某實(shí)際使用。買入前李育勤和朱某分別在9點(diǎn)05分和9點(diǎn)09分進(jìn)行過兩次通話,。資金存入時(shí)點(diǎn),、通話時(shí)點(diǎn)、交易時(shí)點(diǎn)與晉煤集團(tuán)重組煤氣化的內(nèi)幕信息形成及公開過程高度吻合,,上述行為存在明顯異常,。

以上事實(shí),有相關(guān)人員詢問筆錄,、相關(guān)人員通訊記錄,、涉案賬戶交易流水和資金流水等證據(jù)證明。

李育勤的上述行為違反了《證券法》第七十三條,、第七十六條第一款的規(guī)定,,構(gòu)成了《證券法》第二百零二條的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,,我局決定:

沒收李育勤違法所得38418.02元,,并處以等額罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行總行營業(yè)部,,賬號(hào):7111010189800000162,,由該行直接上繳國庫),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,,上述決定不停止執(zhí)行�,!          �

  

中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局

20161012


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