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[2016]5號

當(dāng)事人：李育勤,，男,，1974年12月出生,，住址：山西省晉城市城區(qū)北。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，山西證監(jiān)局對李育勤內(nèi)幕交易太原煤氣化股份有限公司（以下簡稱“煤氣化”）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，李育勤存在以下違法事實(shí)：

一,、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

在煤氣化不再籌劃重大重組事項(xiàng)的承諾期結(jié)束后，2015年10月19日,，晉煤集團(tuán)常務(wù)會議上有人提議考慮晉煤集團(tuán)重組煤氣化,。2015年12月11日，晉煤集團(tuán)召開“煤層氣重組改制上市專業(yè)會議”,，議定了山西藍(lán)焰煤層氣集團(tuán)有限責(zé)任公司自身股權(quán),、資產(chǎn)的交割等重組改制事宜。

2015年12月22日上午，晉煤集團(tuán)董事長賀某給上市辦主任劉某打電話詢問煤氣化的基本情況,。當(dāng)日下午,，辦公室主任李育勤通知煤氣化董事長王某回晉煤開會。

2015年12月23日上午媒體報道了《煤氣化國資大股東唯一上市平臺,，博弈重組機(jī)會》,，隨即賀某、王某,、劉某立即討論重組事項(xiàng),，決定停牌。

2015年12月23日下午,，王某讓煤氣化總經(jīng)理張某,、董秘楊某辦理停牌事宜。當(dāng)日晚19點(diǎn),，煤氣化發(fā)布“關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告”,。

2015年12月24日上午，晉煤集團(tuán)召開黨政聯(lián)席會會議,，賀某通報了煤氣化與晉煤集團(tuán)煤層氣板塊實(shí)施重大資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng),，并成立重大資產(chǎn)重組領(lǐng)導(dǎo)組。

根據(jù)《證券法》第六十七條第（二）項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定”和第七十五條第二款第（一）項(xiàng)“本法第七十六條第二款所列重大事件”的規(guī)定,，晉煤集團(tuán)2015年12月23日晚發(fā)布的股票停牌公告和所涉及的重大重組信息,，屬于法定的內(nèi)幕信息。

二,、李育勤利用內(nèi)幕信息交易“煤氣化”情況

賀某為煤氣化控股股東,、實(shí)際控制人晉煤集團(tuán)的董事長，根據(jù)《證券法》第七十四條第（二）的規(guī)定,，其屬于法定內(nèi)幕信息知情人,。李育勤是晉煤集團(tuán)公司辦公室主任，與賀某關(guān)系密切,，且在2015年12月22日至2015年12月23與賀某存在密切接觸,。

內(nèi)幕信息公開前，2015年12月23日上午7點(diǎn)至9點(diǎn),，李育勤向“焦某”賬戶集中匯入100萬元,，該賬戶于當(dāng)日9點(diǎn)26分至9點(diǎn)36分持續(xù)買入“煤氣化”股票，累計成交125500股,，成交金額1000779元,，獲利38418.02元。李育勤借用的“焦某”賬戶平時由焦某母親朱某實(shí)際使用,。買入前李育勤和朱某分別在9點(diǎn)05分和9點(diǎn)09分進(jìn)行過兩次通話,。資金存入時點(diǎn),、通話時點(diǎn)、交易時點(diǎn)與晉煤集團(tuán)重組煤氣化的內(nèi)幕信息形成及公開過程高度吻合,，上述行為存在明顯異常,。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄,、相關(guān)人員通訊記錄,、涉案賬戶交易流水和資金流水等證據(jù)證明。

李育勤的上述行為違反了《證券法》第七十三條,、第七十六條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,，我局決定：

沒收李育勤違法所得38418.02元,，并處以等額罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫）,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,�,！　　　　　　　　　　�

中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

2016年10月12日