[2016]1號(hào)
當(dāng)事人：李堅(jiān)文，男，1969年1月出生，住址：山西省太原市小店區(qū)。
當(dāng)事人：王文志，男，1974年9月出生，住址：山西省洪洞縣。
當(dāng)事人：張世坤，男，1964年4月出生，住址：山西省洪洞縣。
當(dāng)事人：劉培喜，男，1964年8月出生，住址：山西省洪洞縣。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，山西證監(jiān)局對(duì)李堅(jiān)文、王文志、張世坤、劉培喜內(nèi)幕交易“山西焦化”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，李堅(jiān)文、王文志、張世坤、劉培喜存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程
2014年6月15日，山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)焦煤集團(tuán)）、山西焦化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)山西焦化）和光大證券股份有限公司的席某明、郭某倉(cāng)、李某、郭某湘等四人在太原召開(kāi)會(huì)議，共同討論山西焦化重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。6月25日，郭某湘通過(guò)電子郵件向李某發(fā)送《山西焦煤集團(tuán) 山西焦化股份有限公司近期重點(diǎn)工作及重大資產(chǎn)重組規(guī)劃建議書(shū)》，對(duì)前述資產(chǎn)重組事項(xiàng)提出初步規(guī)劃建議。同日，李某將該電子郵件轉(zhuǎn)發(fā)給席某明和郭某倉(cāng)。
2014年7月25日，焦煤集團(tuán)出具《關(guān)于“山西焦化”停牌的通知》（山西焦煤函[2014]205號(hào)），稱(chēng)焦煤集團(tuán)正在醞釀重大事項(xiàng)，“山西焦化”股票自2014年7月28日起停牌。10月24日，由于采礦權(quán)等存在問(wèn)題，山西焦化發(fā)布終止重大資產(chǎn)重組的公告。10月30日，“山西焦化”股票復(fù)牌。
二、李堅(jiān)文內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實(shí)
2014年7月7日至7月17日，李堅(jiān)文信用證券賬戶(hù)買(mǎi)入“山西焦化”股票共計(jì)1,601,020股，成交金額8,967,253.00元，成交均價(jià)5.60元，盈利331,502.61元。
李堅(jiān)文信用證券賬戶(hù)自2013年11月27日開(kāi)立后，僅交易“山西焦化”股票，且單一持有。賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)入時(shí)間和交易時(shí)間吻合。李堅(jiān)文與郭某倉(cāng)系山西礦業(yè)學(xué)院同屆同學(xué)。2014年6月至7月間，李堅(jiān)文與郭某倉(cāng)有過(guò)會(huì)面及多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時(shí)間，且與內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)和買(mǎi)入“山西焦化”股票時(shí)點(diǎn)相互吻合。
三、王文志內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實(shí)
2011年3月1日，王某霞在中國(guó)銀河證券洪洞車(chē)站街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立普通證券賬戶(hù)。王某霞與王文志系夫妻關(guān)系，其證券賬戶(hù)由王文志實(shí)際控制并使用。2014年7月23日至7月25日，王文志通過(guò)其辦公室臺(tái)式電腦，使用王某霞普通證券賬戶(hù)買(mǎi)入“山西焦化”股票557,900股、成交金額3,198,174.00元，成交均價(jià)5.74元，盈利39,859.41元。
王某霞普通證券賬戶(hù)在2011年7月7日至2014年7月22日買(mǎi)入“山西焦化”股票之前，無(wú)任何股票交易記錄。賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)入時(shí)點(diǎn)和交易時(shí)間吻合。王文志與郭某倉(cāng)存在業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系。2014年6月至7月間，王文志與郭某倉(cāng)有過(guò)多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時(shí)間，且與內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)相互吻合。
四、張世坤內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實(shí)
張世坤普通證券賬戶(hù)由張世坤本人實(shí)際控制，并由張世坤的司機(jī)韓某設(shè)具體操作。2014年7月21日，張世坤普通證券賬戶(hù)虧損賣(mài)出其他股票，買(mǎi)入并單一持有“山西焦化”股票38,400股，成交金額213,888.00元，成交均價(jià)5.57元，盈利8,776.71元。
張世坤與郭某倉(cāng)系同事關(guān)系。2014年6月至7月間，張世坤與郭某倉(cāng)有過(guò)多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時(shí)間，且與內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)相互吻合。
五、劉培喜內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實(shí)
劉培喜控制三個(gè)證券賬戶(hù)，分別為劉培喜信用證券賬戶(hù)、樊某雪普通證券賬戶(hù)、樊某雪信用證券賬戶(hù)。樊某雪系劉培喜配偶尹某萍的外甥女。樊某雪普通證券賬戶(hù)的資金為劉培喜所有，在買(mǎi)入“山西焦化”股票期間，劉培喜的配偶尹某萍向該賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金20萬(wàn)元。
2014年7月22日至7月25日，劉培喜通過(guò)其臺(tái)式電腦，使用本人信用證券賬戶(hù)買(mǎi)入“山西焦化”股票377,400股,成交金額2,176,614.04元,成交均價(jià)5.72元，盈利13,790.09元。
2014年7月16日至7月24日，劉培喜通過(guò)其筆記本電腦，使用樊某雪普通證券賬戶(hù)買(mǎi)入“山西焦化”股票57,600股,成交金額329,164.00元,成交均價(jià)5.71元，盈利5,277.21元。
2014年7月24日，劉培喜通過(guò)其筆記本電腦，使用樊某雪信用證券賬戶(hù)買(mǎi)入“山西焦化”股票80,000股,成交金額458,200.00元,成交均價(jià)5.73元，盈利5,201.39元。
樊某雪信用證券賬戶(hù)在買(mǎi)入“山西焦化”股票之前無(wú)任何交易記錄。樊某雪普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)都單一持有“山西焦化”。劉培喜與李某系同學(xué)、前同事關(guān)系。2014年6月至7月間，李某與劉培喜有過(guò)多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時(shí)間，且與內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)相互吻合。
上述違法事實(shí)，有當(dāng)事人的通訊記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、資金流水、交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
李堅(jiān)文、王文志、張世坤、劉培喜利用內(nèi)幕信息交易“山西焦化”股票的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
一、沒(méi)收李堅(jiān)文違法所得331,502.61元，并處以等額罰款；
二、沒(méi)收王文志違法所得39,859.41元，并處以等額罰款；
三、對(duì)張世坤處以17,553.42元罰款；
四、對(duì)劉培喜處以48,537.38元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局
二〇一六年二月二十九日
