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      8月10日訊 8月9日，中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局公布[2017]1號(hào)行政處罰決定書，對(duì)胡志勇內(nèi)幕交易“安源煤業(yè)”作出行政處罰。

      內(nèi)幕信息是怎樣形成和公開的？

      2016年5月初，中信證券曹某達(dá)等人到安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司控股股東江西省能源集團(tuán)公司洽談業(yè)務(wù)，提到江西鐵路投資集團(tuán)公司有意借殼上市，詢問江能集團(tuán)是否有與江西鐵投合作的意向。基于安源煤業(yè)經(jīng)營虧損，江能集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)李某表示同意接洽。

      2016年5月16日，江西鐵投子公司興鐵資本投資管理有限公司投資部總監(jiān)黃某全、投資部副經(jīng)理劉某凡與李某、安源煤業(yè)董事會(huì)秘書蘭某良、證券部副部長王某水、證券事務(wù)代表錢某，就江西鐵投資產(chǎn)是否符合上市公司重組條件、交易路徑和價(jià)格展開討論，雙方初步達(dá)成了合作意愿。會(huì)后，黃某全向興鐵資本副總經(jīng)理胡某匯報(bào)了會(huì)談情況。

      2016年5月26日，江西鐵投總經(jīng)理助理、興鐵資本總經(jīng)理張某卿、黃某全、劉某凡再次到江能集團(tuán)與李某、蘭某良、王某水、錢某商談。商談后，張某卿當(dāng)日便向江西鐵投董事長熊某斌匯報(bào)，熊某斌表示要保持接觸，合規(guī)推進(jìn)。雙方表達(dá)進(jìn)一步推進(jìn)合作的意愿。會(huì)后，黃某全再次向胡某匯報(bào)了商談情況。

      2016年5月30日，劉某凡電話聯(lián)系李某，表示愿意繼續(xù)合作，并尋求交易價(jià)格是否有降低的空間。

      2016年6月13日，黃某全、劉某凡與李某、蘭某良、王某水在李某辦公室初步確定了交易價(jià)格。

      2016年6月22日左右，江能集團(tuán)與江西鐵投基本達(dá)成一致意見，商定由江西鐵投起草框架協(xié)議，同時(shí)約請(qǐng)雙方主要領(lǐng)導(dǎo)會(huì)談，最后確定框架協(xié)議內(nèi)容。

      因熊某斌出差、出國等原因，直至2016年7月11日上午，江能集團(tuán)董事長徐某云、李某、蘭某良、王某水、錢某與熊某斌、胡某、黃某全、劉某凡在江能集團(tuán)17樓會(huì)議室進(jìn)行深入商談，就框架協(xié)議達(dá)成一致意見。下午3點(diǎn)休市后，安源煤業(yè)向江西省國資委電話報(bào)告上午商談結(jié)果。下午3點(diǎn)半，江能集團(tuán)召開黨政聯(lián)席會(huì)議，決議通過安源煤業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向和框架協(xié)議，安源煤業(yè)向上交所申請(qǐng)停牌，2016年7月12日正式停牌。

      2016年7月15日，江能集團(tuán)與興鐵資本簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》，約定江能集團(tuán)將其持有的安源煤業(yè)39.343%股權(quán)以82億元左右的價(jià)款轉(zhuǎn)讓給興鐵資本，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，安源煤業(yè)與興鐵資本進(jìn)行資產(chǎn)置換，江能集團(tuán)再以52億元左右的價(jià)格向興鐵資本購買安源煤業(yè)置出資產(chǎn)。

      2016年9月10日，安源煤業(yè)發(fā)布重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌公告，首次公開籌劃中的重大資產(chǎn)重組的基本情況。公告稱，安源煤業(yè)擬置出的資產(chǎn)為煤炭行業(yè)相關(guān)資產(chǎn)，擬置入或購買的資產(chǎn)包括但不限于江西鐵投持有的高鐵類資產(chǎn)，重大資產(chǎn)重組可能涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、發(fā)行股份購買資產(chǎn)及配套融資等事項(xiàng)。

      2016年9月28日，安源煤業(yè)發(fā)布終止重大資產(chǎn)重組公告，稱由于擬置入高鐵類資產(chǎn)整合存在障礙，公司決定終止本次重大資產(chǎn)重組，并于9月30日開市起復(fù)牌。

      綜上，江能集團(tuán)籌劃出讓安源煤業(yè)控股權(quán)及重大資產(chǎn)置換，屬于《證券法》第六十七條第二款所述重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2016年5月26日形成，于2016年9月10日公開。

      胡志勇內(nèi)幕交易“安源煤業(yè)”獲利1.1萬元

      處罰書稱，興鐵資本副總經(jīng)理胡某2016年3月開始主持興鐵資本日常工作，張某卿2016年8月兼任興鐵資本總經(jīng)理后，因其同時(shí)在江西鐵投任職，興鐵資本日常工作仍主要由胡某負(fù)責(zé)。在與江能集團(tuán)談判過程中，黃某全一直向胡某匯報(bào)進(jìn)展，胡某了解整個(gè)談判過程及進(jìn)展，是內(nèi)幕信息知情人。胡志勇與胡某是父女關(guān)系，同城居住，胡志勇幫助胡某照顧孩子，胡志勇與胡某日常交往、通訊頻繁。

      “胡志勇”賬戶于1997年1月2日開立于中信建投證券南昌井岡山大道營業(yè)部。該賬戶于2016年5月30日至6月1日，連續(xù)三日買入“安源煤業(yè)”15,500股，交易金額66,360.00元，9月30日全部賣出，成交金額77,655.00元，共獲利11,170.86元。

      2016年5月30日上午9點(diǎn)11分，在“胡志勇”賬戶買入“安源煤業(yè)”股票前，胡志勇與胡某有過通話聯(lián)系。“胡志勇”賬戶由胡志勇實(shí)際控制和使用，資金來源于胡志勇本人。

      內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，胡志勇在內(nèi)幕信息公開前交易“安源煤業(yè)”的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

      但胡志勇在陳述申辯意見中提出，其在交易“安源煤業(yè)”期間與胡某電話聯(lián)絡(luò)是因?yàn)楹�某委托其幫忙料理房屋裝修事宜，其對(duì)胡某具體工作內(nèi)容不知情，也不與胡某談?wù)摴ぷ鳎�不能通過其與胡某通訊聯(lián)系認(rèn)定其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。其之所以購買“安源煤業(yè)”，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)“安源煤業(yè)”的價(jià)格在底部。

      經(jīng)復(fù)核，內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，胡某知悉內(nèi)幕信息，胡志勇與胡某為父女關(guān)系，日常聯(lián)系頻繁，在交易“安源煤業(yè)”前胡志勇與胡某有聯(lián)系。結(jié)合胡某與胡志勇的身份關(guān)系、通話聯(lián)絡(luò)與交易行為吻合程度，認(rèn)定胡志勇交易“安源煤業(yè)”的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，對(duì)胡志勇的申辯理由不予采納。

      根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)胡志勇處以3萬元罰款。